快速导航

 
详细说明 您的位置:首页 > 政务公开 > 工作准则 > 正文
 
内部 监审管理办法(暂行)
浏览次数:【次】 【发布时间:2018-05-08 09:06:00】

第一章  总则
第一条 为规范公司内部运行管理,提高内部管理监督执行力度,做到“凡事有人负责、凡事有章可循、凡事有据可查、凡事有人监督”,从而使各部室能够规范执行各项规章制度,并得到有效落实。结合公司实际,制定本暂行办 法。     
第二条 本办法所称“内部监督” 是指公司内部独立、客观的监督。本办法所称“部室和子公司”是指公司内设机构、下属全资子公司和控股公司。
第三条 内部监督为公司决策提供分析、建议和信息,促进公司资源的有效利用,保护资产的完整和安全,预防腐败和防 控风险,确保公司各 项规章制 度与有关决议等得到遵守、执行,保障公司良性运作及风险防控。
第二章  职责和权限
第四条 监审部为公司内部监督部门,履行下列职责:
(一)负责制定公司内 部监督审核办法、监督审核工作流程和年度 监督检查计划,保证内部监督审核工作规范有序。
(二)负责监 督审核公司各 部 室及子公司的融资项目、投资建设项目、资产经营、土地收储经营、资金管理使用等业务 工作。
(三)负责监督公司各部室及子公司内控办法的建立及 执行落实,发现问题及时报告,协助公司领导强化风险防 控,堵塞内控漏洞。
(四)负责 对公 司各部室及子公司 建设项目的生产经营、财务收支、资金安全、资 产完整情况进行抽查监督,检查项目手续是否齐全、资料是否完整、程序是否合法、资产是否损失、合同是否履约等工作。
(五)负责与市政府法制、办市审计局衔接,配合做好审计部门对公 司各类 审计 工作。
(六)负 责加强与公司法律顾问联系, 协助审核公司的 合同及协议,为公司各部室、子公司提供法律咨询服务。
(七)负责完成公司 交 办的其他工作。
第五条 监审部履行职责时,具有下列权限:?
(一)要 求被监督部室和子公司提供内部管理办法、工作流程、 岗位职责等书面文件。?
(二)要求被监督部室和子公 司提供真实和完整的被 抽查项目资料。
(三)就监督事项中的有关问题,向被监 督部室和子公司进行咨询,取得相关材料。?
(四) 对抽查监督项目中可能 存在风险的环节或可能出 现损害公司利益的行为,及时 向公司汇报;
(五)公司授予的其他权限。
第六条 监审部对各部室和子公司进行抽查 监督时,被监督部室和子 公司应当 予以配合。被监督部室和子公司隐瞒事实或提供虚假证明,导致抽查结果与事实不符的,应当追究被监 督部室和子公司负责人的责任。
第七条 内部监督结果作为考核、奖惩公司各部室和 子 公司负责人的依  据  之 一。
第八条 监审部存在对抽查监督结果不上报、瞒报、漏报,不坚持原则,不公平公正, 私下透露监督结果等行为。视情节轻重,公司给予绩效扣分、通报批评、警告处分、降职调岗等处理。
第三章  监督程序
第九条 监审部抽查监督工 作实行报告制,经公司分管负责人、主要负责人批准后 实施。
第十条 监审部根据年度工作计划分阶段对各部室和子公司进行抽查监督。监督小组成员 不得少于3 人。
第十一条 内部监督小组 将抽查监 督 情况,形成文字材料和建议上报公司。
第十二条 被抽查监督部室和子公司根据公司意见进行整改, 必要时可以开展整改后续抽查监督,并将抽查结果报告公司领导。
第十三条 内部监督人员应记录抽查监督结果的 相关信息。监督抽查单个项 目结束后,监督 人员应 将监督过程中的各种资料进行分类、整理,归档形成抽查监督档案。
第十四条 监审部 应整理完善内部抽查 监督档案,并将抽查监 督档案 资料完整移交 公司档 案室。
第四章  附则
第十五条 本 办法 由监审部负责修订和 解释。
第十六条 本 办法自印发 之 日起生效。
【打印】 【关闭】
Copyright @ 2009-2012 龙8国际娱登录 版权所有 备案序号: 滇ICP备06014237号